شرایط اخذ مجوز شرکت مشاوره سرمایه گذاری از بورس

شرکت‌های مشاور سرمایه‌گذاری بحث حداقل سرمایه را ندارند و برای بحث اخذ مجوز مشاور عرضه و پذیرش نیز نیاز به تهیه سرمایه اضافی ندارند اما مابقی نهادهای مالی اگر بخواهند مجوز فعالیت مشاور عرضه و مشاور پذیرش اخذ کنند برای هر کدام از این مجوزها باید دو میلیارد تومان به سرمایه خود اضافه کنند اما این موضوع برای شرکت مشاور سرمایه‌گذاری وجود ندارد و علاوه بر آنکه برای مجوز خود شرکت مشاور سرمایه گذاری نیازی نیست برای مشاور عرضه و پذیرش نیز نیازی به اضافه کردن سرمایه‌ای نیست.

به گزارش خبرنگار پایگاه خبری سرمایه‌گذاری،محسن عرب زاده، سرپرست مدیریت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص خبر منتشر شده مبنی بر اینکه تاسیس مشاوره سرمایه گذاری دیگر به هشت میلیارد تومان سرمایه نیاز ندارد، گفت: طبق آنچیزی که گفته شد حداقل سرمایه‌ای تعیین و مشخص نشده است اما حداقل سرمایه با توجه به پیش بینی های مالی شرکت باید به نحوی تامین شود که حداقل مدت زمان 3سال توان پوشش هزینه‌های شرکت را داشته باشد.
وی در رابطه با اینکه اعضای این شرکت‌ها باید چه شرایطی را دارا باشند بیان داشت: هیات موسس باید طبق دستورالعمل اکثریت موسسین و یا بیش تر از 51درصد موسسین شرایط تحصیلی و تجربی را مطابق ماده 4دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری داشته باشند و اگر این حداقل شرایط احراز شد یکسری استعلام‌ها نیز از مراجع ذی ربط در خصوص تخلفات و بحث‌های کیفری شرکت و بحث پولشویی و مواردی از این دست انجام می‌شود و زمانی که پاسخ استعلام‌ها بیاید آن زمان گزارش کارشناسی بر روی درخواست تهیه می‌شود و در خصوص سوابق تحصیلی و تجربی موسسین، اعضای هیات مدیره پیشنهادی، پاسخ استعلام ها و همچنین طرح تجاری شرکت و درخواست در هیات مدیره مطرح می‌شود و با توجه به گزارشی که ارسال شده هیات مدیره در خصوص موافقت و یا عدم موافقت تصمیم‌گیری می‌کنند.
سرپرست مدیریت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار ادامه داد: متقاضی زمانی که درخواست خود را ثبت می‌کند اکثریت درخواست‌ها با این حالت مواجه می‌شوند که درخواست نواقصی دارد و نواقص به شرکت اعلام می‌شود و دوباره متقاضی فرصتی را قطعا خواهد خواست تا نواقص را تکمیل و به سازمان ارسال کند و بعضا برای بار دوم نیز نواقصی وجود دارد و این رفت و برگشت باعث می‌شود تا درخواست طولانی شود در غیر اینصورت اگر برای درخواستی تمام مدرک تکمیل باشد پروسه بررسی و تهیه گزارش و بحث استعلام و طرح در هیات مدیره تقریبا 6ماه زمان نیاز دارد تا موافقت اصولی آن صادر شود.
عرب زاده گفت: نکته دیگری که وجود دارد این است که شرکت‌های مشاور سرمایه‌گذاری بحث حداقل سرمایه را ندارند و برای بحث اخذ مجوز مشاور عرضه و پذیرش نیز نیاز به تهیه سرمایه اضافی ندارند اما مابقی نهادهای مالی اگر بخواهند مجوز فعالیت مشاور عرضه و مشاور پذیرش اخذ کنند برای هر کدام از این مجوزها باید 2میلیارد به سرمایه خود اضافه کنند اما این موضوع برای شرکت مشاور سرمایه‌گذاری وجود ندارد و علاوه بر آنکه برای مجوز خود شرکت مشاور سرمایه گذاری نیازی نیست برای مشاور عرضه و پذیرش نیز نیازی به اضافه کردن سرمایه‌ای نیست.